Помощь в оформлении государственной разрешительной документации на продукцию и услуги
РИСКИ Органа по сертификации систем менеджмента АНО ЭКЦ «ИСТЭК» (ОС СМ)
Наименование риска | Описание риска |
ВНЕШНИЕ РИСКИ (РИСК-ФАКТОРЫ)
| |
Природные риски. | – землетрясения, извержения, наводнения, пожары, ураганы и т.п.
|
Техногенные риски.
| – созданные человеком, с участием человека либо по его вине. |
Социальные риски.
| – обусловлены выполнением требований по соц.обеспечению, здравоохранению, питанию, минимальному уровню зарплаты, прожиточному минимуму. |
Риски при изменения правовых и обязательных требований государства к деятельности предприятия, продукции, услугам. | – изменения в политике, законодательстве, кредитовании, налогообложении на уровне макроэкономики. |
Экономические риски:
| – финансово-экономическое положение страны – кризис, рецессия, санкции, контрсанкции; – конкуренция – появление новых конкурентоспособных участников рынка, развитие прежних участников; – валютные риски – возможности потерь в результате изменений валютных курсов; – инфляция, девальвация; – рыночные риски, ценовые, падение спроса макроэкономического характера. |
Политические риски:
| – в международной политике – дип.отношения, ограничения, санкции разрыв отношений; – в политике национальной, региональной, местной по отношению к бизнесу.
|
ВНУТРЕННИЕ РИСКИ (РИСК-ФАКТОРЫ)
| |
Управленческие риски:
| – личностные риски – недостаток опыта, образования, незнание основ и тенденций современных технологий менеджмента, бизнеса, отсутствие риск-ориентированного мышления, работа по «понятиям», необоснованные амбиции; – риски планирования – ошибки выбора целей, несоответствия тактических и стратегических целей; – риски прогнозирования; – риски бизнес-анализа деятельности, оценки плановых и фактических показателей результативности и эффективности; – риски мониторинга и оценки процессов деятельности, отсутствия оценки и управления рисками процессами;
– риски излишней централизации при менеджменте; – риски стабильности и устойчивости структуры управления. |
Риски наличия и использования ресурсов:
| – человеческие ресурсы – недостаточная компетентность, неукомплектованность, текучесть кадров, нелояльность, непрофессиональные действия работников; – инфраструктура и производственная среда – устаревшее, изношенное оборудование, здания, помещения, перебои в электроснабжении, риски поломок, аварийные риски, невыполнение санитарно-гигиенических требований, сбои в обеспечивающих службах, сбои в работе информационных систем. |
Финансовые риски:
| – неправильное планирование и распределение финансов; – недостаточная квалификация персонала АНО ЭКЦ «ИСТЭК»; – налоговые риски – некорректное исчисление налогов; – риски задолженностей; – риск банкротства; – дефицит денежных средств. |
Юридические риски:
| – изменения в законодательстве РФ и его несовершенство и т.д.; – риски юридического сопровождения.
|
Риски организации СМК ОС СМ:
| – риск срыва организации СМК: – отсутствие финансовых средств в АНО ЭКЦ «ИСТЭК» для обучения сотрудников – недостаточная квалификация внутренних аудиторов и сотрудников ОС СМ; – недостаточная информированность ОС СМ; – низкая исполнительская дисциплина; – отсутствие необходимых ресурсов и т.д. – риск ухудшения СМК: – неправильное время планирования и проведения внутреннего аудита; – отсутствие финансирования для обучения внутренних аудиторов и менеджера по качеству; – неправильный выбор основных целей и задач при планировании улучшений; – отсутствие у сотрудников квалификации при мониторинге и анализе; – низкая исполнительская дисциплина и т.д. |
Риски, связанные с разработкой, внедрением, мониторингом и анализом Программы внутренних аудитов ОС СМ АНО ЭКЦ «ИСТЭК»: | – планирование, например, ошибкой, связанной с постановкой соответствующих целей аудита и определением объема программы аудита; – ресурсы, например выделение недостаточного периода времени для разработки программы аудита или проведения аудита; – формирование аудиторской группы, например недостаточной совокупной компетентностью группы для эффективного проведения аудита; – внедрение, например, неэффективным доведением и получением информации по программе аудита; – записи и их управление, например проблемами с обеспечением необходимой защиты записей аудита, чтобы демонстрировать эффективность программы аудита; – мониторинг, анализ, улучшение программы аудита, например неэффективным мониторингом результатов Программы аудита. |
Риски основного процесса – предоставление услуг по сертификации СМ:
| – риски, связанные предоставлением заказчикам компетентной, последовательной и беспристрастной сертификации СМ. Риски могут включать, но не ограничиваться теми, которые связаны с: – целями аудиторской проверки; – выборкой, используемой в ходе аудиторской проверки; – действительной и воспринимаемой беспристрастностью; – законодательными, нормативными и обязательными вопросами; – организацией заказчика, которая проходит аудиторскую проверку и ее рабочей средой; – влиянием аудиторской проверки на заказчика и его деятельность; – здоровьем и безопасностью аудиторской группы; – восприятием заинтересованных сторон; – вводящими в заблуждение заявлениями сертифицированного заказчика; – использованием знаков; – риски, связанные с компетентностью исполнителей: – риски случайных ошибок исполнителя; – риски недостаточной квалификации исполнителя; – риски отсутствия у исполнителя достаточной информации; – риск отсутствия у исполнителя необходимых ресурсов (или их ненадлежащее состояние); – риски отсутствия у исполнителя достаточного времени для выполнения работы; – риски отсутствия входов процесса, их несоответствия или несвоевременного получения; – риски несогласования действий разных исполнителей; – риски, связанные с личными качествами сотрудников ОС СМ: – Объективность; – Независимость; – Нейтральность; – Способность обеспечить одинаковое качество обслуживания заказчиков; – Восприимчивость к фактам, мнениям; – Равное отношение к партнерам; – Непредубежденность; – Баланс интересов; – Свободу от конфликта интересов; – Свободу от косвенного влияния; – Отсутствие предвзятости; – риски ответственности: – риск причинения ущерба заказчикам сертификации СМ; – риск причинения ущерба, возникающие вне основной, а вследствие общей хозяйственной деятельности АНО ЭКЦ «ИСТЭК» – риск ответственность перед заказчиком в соблюдении процедур;– риск ответственность перед заказчиком антимонопольному законодательству;– риск ответственности по соблюдению конфиденциальности; – риск ответственности по соблюдению беспристрастности; – риски следствий: – прежние или существующие связи сотрудников и ОС СМ с заказчиками; – оказания консультационных услуг заказчикам сотрудниками ОС СМ; – дискриминационный доступ к услугам ОС СМ; – конфликты интересов между членами сотрудниками и ОС СМ с представителями заказчиков; – не раскрытие информации о существовании аффилированных лиц с ОС СМ; – несвоевременное выполнение работ по сертификации СМ; – несоответствие результатов работ по сертификации СМ установленным требованиям; – несоответствие результатов работ по сертификации СМ ожиданиям заказчиков; – незапланированные расходы разных видов ресурсов, связанных с проведением работ по сертификации СМ; – чрезмерная загрузка сотрудников ОС СМ; – риски, вытекающие из взаимоотношений сотрудников и ОС СМ с заказчиками: – собственная выгода; – оценка собственной деятельности; – близкие отношения; – запугивание, заступничество, соперничество. |