РИСКИ

Органа по сертификации систем менеджмента АНО ЭКЦ «ИСТЭК» (ОС СМ)

 

Наименование риска Описание риска
ВНЕШНИЕ РИСКИ (РИСК-ФАКТОРЫ)
Природные риски. – землетрясения, извержения, наводнения, пожары, ураганы и т.п.
Техногенные риски.
– созданные человеком, с участием человека либо по его вине.
Социальные риски.
– обусловлены выполнением требований по соц.обеспечению, здравоохранению, питанию, минимальному уровню зарплаты, прожиточному минимуму.
Риски при изменения правовых и обязательных требований государства к деятельности предприятия, продукции, услугам. – изменения в политике, законодательстве, кредитовании, налогообложении на уровне макроэкономики.

Экономические риски:

 

— финансово-экономическое положение страны – кризис, рецессия, санкции, контрсанкции;
— конкуренция – появление новых конкурентоспособных участников рынка, развитие прежних  участников;
— валютные риски – возможности потерь в результате изменений валютных курсов;
— инфляция, девальвация;
— рыночные риски, ценовые, падение спроса макроэкономического характера.
Политические риски:
— в международной политике – дип.отношения, ограничения, санкции разрыв отношений;
— в политике национальной, региональной, местной по отношению к бизнесу.
ВНУТРЕННИЕ  РИСКИ (РИСК-ФАКТОРЫ)

Управленческие риски:

 

— личностные риски – недостаток опыта, образования, незнание основ и тенденций современных технологий менеджмента, бизнеса, отсутствие риск-ориентированного мышления, работа по «понятиям», необоснованные амбиции;
— риски планирования – ошибки выбора целей, несоответствия тактических и стратегических целей;
— риски прогнозирования;
— риски бизнес-анализа деятельности, оценки плановых и фактических показателей результативности и эффективности;
— риски мониторинга и оценки процессов деятельности, отсутствия оценки и управления рисками процессами;
— риски излишней централизации при менеджменте;
— риски стабильности и устойчивости структуры управления.

Риски наличия и использования ресурсов:

 

— человеческие ресурсы – недостаточная компетентность, неукомплектованность, текучесть кадров, нелояльность, непрофессиональные действия работников;
— инфраструктура и производственная среда – устаревшее, изношенное оборудование, здания, помещения, перебои в электроснабжении, риски поломок, аварийные риски, невыполнение санитарно-гигиенических требований, сбои в обеспечивающих службах, сбои в работе информационных систем.

Финансовые риски:

 

— неправильное планирование и распределение финансов;
— недостаточная квалификация персонала АНО ЭКЦ «ИСТЭК»;
— налоговые риски – некорректное исчисление налогов;
— риски задолженностей;
— риск банкротства;
— дефицит денежных средств.
Юридические риски:
— изменения в законодательстве РФ и его несовершенство и т.д.;
— риски юридического сопровождения.

Риски организации СМК ОС СМ:

 

риск срыва организации СМК:
— отсутствие финансовых средств в АНО ЭКЦ «ИСТЭК» для обучения сотрудников
— недостаточная квалификация внутренних аудиторов и сотрудников ОС СМ;
— недостаточная информированность ОС СМ;
— низкая исполнительская дисциплина;
— отсутствие необходимых ресурсов и т.д.
— риск ухудшения СМК:
— неправильное время планирования и проведения внутреннего аудита;
— отсутствие финансирования для обучения внутренних аудиторов и менеджера по качеству;
— неправильный выбор основных целей и задач при планировании улучшений;
— отсутствие у сотрудников квалификации при мониторинге и анализе;
— низкая исполнительская дисциплина и т.д.
Риски, связанные с разработкой, внедрением, мониторингом и анализом Программы внутренних аудитов ОС СМ АНО ЭКЦ «ИСТЭК»: — планирование, например, ошибкой, связанной с постановкой соответствующих целей аудита и определением объема программы аудита;
— ресурсы, например выделение недостаточного периода времени для разработки программы аудита или проведения аудита;
— формирование аудиторской группы, например недостаточной совокупной компетентностью группы для эффективного проведения аудита;
— внедрение, например, неэффективным доведением и получением информации по программе аудита;
— записи и их управление, например проблемами с обеспечением необходимой защиты записей аудита, чтобы демонстрировать эффективность программы аудита;
— мониторинг, анализ, улучшение программы аудита, например неэффективным мониторингом результатов Программы аудита.

Риски основного процесса —  предоставление услуг по сертификации СМ:

 

риски, связанные предоставлением заказчикам компетентной, последовательной и беспристрастной сертификации СМ. Риски могут включать, но не ограничиваться теми, которые связаны с:
— целями аудиторской проверки;
— выборкой, используемой в ходе аудиторской проверки;
— действительной и воспринимаемой беспристрастностью;
— законодательными, нормативными и обязательными вопросами;
— организацией заказчика, которая проходит аудиторскую проверку и ее рабочей средой;
— влиянием аудиторской проверки на заказчика и его деятельность;
— здоровьем и безопасностью аудиторской группы;
—  восприятием заинтересованных сторон;
— вводящими в заблуждение заявлениями сертифицированного заказчика;
— использованием знаков;
— риски, связанные с компетентностью исполнителей:
— риски случайных ошибок исполнителя;
— риски недостаточной квалификации исполнителя;
— риски отсутствия у исполнителя достаточной информации;
— риск отсутствия у исполнителя необходимых ресурсов (или их ненадлежащее состояние);
— риски отсутствия у исполнителя достаточного времени для выполнения работы;
— риски отсутствия входов процесса, их несоответствия или несвоевременного получения;
— риски несогласования действий разных исполнителей;
— риски, связанные с личными качествами сотрудников  ОС СМ:
— Объективность;
— Независимость;
— Нейтральность;
— Способность обеспечить одинаковое качество обслуживания заказчиков;
— Восприимчивость к фактам, мнениям;
— Равное отношение к партнерам;
— Непредубежденность;
— Баланс интересов;
— Свободу от конфликта интересов;
— Свободу от косвенного влияния;
— Отсутствие предвзятости;
— риски ответственности:
— риск причинения ущерба заказчикам сертификации СМ;
— риск причинения ущерба, возникающие вне основной, а вследствие общей хозяйственной деятельности АНО ЭКЦ «ИСТЭК»
— риск ответственность перед заказчиком в соблюдении процедур;
— риск ответственность перед заказчиком антимонопольному законодательству;
— риск ответственности по соблюдению конфиденциальности;
— риск ответственности по соблюдению беспристрастности;
— риски следствий:
— прежние или существующие связи сотрудников и ОС СМ с заказчиками;
— оказания консультационных услуг заказчикам сотрудниками ОС СМ;
дискриминационный доступ к услугам ОС СМ;
— конфликты интересов между членами сотрудниками и ОС СМ с представителями заказчиков;— не раскрытие информации о существовании аффилированных лиц с ОС СМ;
— несвоевременное выполнение работ по сертификации СМ;
— несоответствие результатов работ по сертификации СМ установленным требованиям;
— несоответствие результатов работ по сертификации СМ ожиданиям заказчиков;
— незапланированные расходы разных видов ресурсов, связанных с проведением работ по сертификации СМ;
— чрезмерная загрузка сотрудников ОС СМ;
— риски, вытекающие из взаимоотношений сотрудников и ОС СМ с заказчиками:
— собственная выгода;
— оценка собственной деятельности;
— близкие отношения;
— запугивание, заступничество, соперничество.

Комментарии недоступны