Помощь в оформлении государственной разрешительной документации на продукцию и услуги
Идентифицированные риски Органа по сертификации продукции АНО ЭКЦ «ИСТЭК» (ОСП)
Наименование риска | Описание риска |
ВНЕШНИЕ РИСКИ (РИСК-ФАКТОРЫ) | |
Природные риски. | — землетрясения, извержения, наводнения, пожары, ураганы и т.п. |
Техногенные риски. | — созданные человеком, с участием человека либо по его вине. |
Социальные риски. | — обусловлены выполнением требований по соцобеспечению, здравоохранению, питанию, минимальному уровню зарплаты, прожиточному минимуму. |
Риски при изменения правовых и обязательных требований государства к деятельности предприятия, продукции, услугам. | — изменения в политике, законодательстве, кредитовании, налогообложении на уровне макроэкономики. |
Экономические риски: | — финансово-экономическое положение страны – кризис, рецессия, санкции, контрсанкции; — конкуренция – появление новых конкурентоспособных участников рынка, развитие прежних участников; — валютные риски – возможности потерь в результате изменений валютных курсов; — инфляция, девальвация; — рыночные риски, ценовые, падение спроса макроэкономического характера. |
Политические риски: | — в международной политике – дипломатические отношения, ограничения, санкции разрыв отношений; — в политике национальной, региональной, местной по отношению к бизнесу. |
ВНУТРЕННИЕ РИСКИ (РИСК-ФАКТОРЫ) | |
Управленческие риски: | — личностные риски – недостаток опыта, образования, незнание основ и тенденций современных технологий менеджмента, бизнеса, отсутствие риск-ориентированного мышления, работа по «понятиям», необоснованные амбиции; — риски планирования – ошибки выбора целей, несоответствия тактических и стратегических целей; — риски прогнозирования; — риски бизнес-анализа деятельности, оценки плановых и фактических показателей результативности и эффективности; — риски мониторинга и оценки процессов деятельности, отсутствия оценки и управления рисками процессами; — риски излишней централизации при менеджменте; — риски стабильности и устойчивости структуры управления. |
Риски наличия и использования ресурсов: | — человеческие ресурсы – недостаточная компетентность, не укомплектованность, текучесть кадров, нелояльность, непрофессиональные действия работников; — инфраструктура и производственная среда – устаревшее, изношенное оборудование, здания, помещения, перебои в электроснабжении, риски поломок, аварийные риски, невыполнение санитарно-гигиенических требований, сбои в обеспечивающих службах, сбои в работе информационных систем. |
Финансовые риски: | — неправильное планирование и распределение финансов; — недостаточная квалификация персонала АНО ЭКЦ «ИСТЭК»; — налоговые риски – некорректное исчисление налогов; — риски задолженностей; — риск банкротства; — дефицит денежных средств. |
Юридические риски: | — изменения в законодательстве РФ иТС/ ЕАЭС и т.д.; — риски юридического сопровождения. |
Риски организации СМК ОСП: | — риск срыва организации СМК: — отсутствие финансовых средств в АНО ЭКЦ «ИСТЭК» для обучения работников ОСП; — недостаточная квалификация внутренних аудиторов и работников ОСП; — недостаточная информированность ОСП; — низкая исполнительская дисциплина; — отсутствие необходимых ресурсов и т.д. — риск ухудшения СМК: — неправильное время планирования и проведения внутреннего аудита; — отсутствие финансирования для обучения внутренних аудиторов и менеджера по качеству; — неправильный выбор основных целей и задач при планировании улучшений; — отсутствие у сотрудников квалификации при мониторинге и анализе; — низкая исполнительская дисциплина и т.д. |
Риски, связанные с разработкой, внедрением, мониторингом и анализом Программы внутренних аудитов ОСП АНО ЭКЦ «ИСТЭК»: | — планирование, например, ошибкой, связанной с постановкой соответствующих целей аудита и определением объема программы аудита; — ресурсы, например выделение недостаточного периода времени для разработки программы аудита или проведения аудита; — формирование аудиторской группы, например недостаточной совокупной компетентностью группы для эффективного проведения аудита; — внедрение, например, неэффективным доведением и получением информации по программе аудита; — записи и их управление, например проблемами с обеспечением необходимой защиты записей аудита, чтобы демонстрировать эффективность программы аудита; — мониторинг, анализ, улучшение программы аудита, например неэффективным мониторингом результатов программы аудита. |
Риски основного процесса — предоставление услуг по оценке (подтверждению) соответствия продукции: | — риски, связанные предоставлением заявителям компетентной, последовательной и беспристрастной оценки (сертификации) продукции. Риски могут включать, но не ограничиваться теми, которые связаны с: — целями оценки (сертификации); — выборкой; — действительной и воспринимаемой беспристрастностью; — законодательными, нормативными и обязательными вопросами; — организацией заявителя, которая проходит оценку (сертификацию) продукции, и ее рабочей средой; — влиянием оценки (сертификации) продукции на заявителя и его деятельность; — здоровьем и безопасностью экспертов и специалистов ОСП; — восприятием заинтересованных сторон; — вводящими в заблуждение заявлениями сертифицированного заявителя; — использованием знаков соответствия; — риски, связанные с компетентностью экспертов и специалистов ОСП (исполнители): — риски случайных ошибок исполнителя; — риски недостаточной квалификации исполнителя; — риски отсутствия у исполнителя достаточной информации; — риск отсутствия у исполнителя необходимых ресурсов (или их ненадлежащее состояние); — риски отсутствия у исполнителя достаточного времени для выполнения работы; — риски отсутствия входов процесса, их несоответствия или несвоевременного получения; — риски несогласования действий разных исполнителей; — риски, связанные с личными качествами работников ОСП: — Объективность; — Независимость; — Нейтральность; — Способность обеспечить одинаковое качество обслуживания заказчиков; — Восприимчивость к фактам, мнениям; — Равное отношение к партнерам; — Непредубежденность; — Баланс интересов; — Свободу от конфликта интересов; — Свободу от косвенного влияния; — Отсутствие предвзятости; — риски ответственности: — риск причинения ущерба заявителям ОСП; — риск причинения ущерба, возникающие вне основной, а вследствие общей хозяйственной деятельности АНО ЭКЦ «ИСТЭК» — риск ответственность перед заказчиком в соблюдении процедур; — риск ответственность перед заявителем антимонопольному законодательству; — риск ответственности по соблюдению конфиденциальности; — риск ответственности по соблюдению беспристрастности; — риски следствий: — прежние или существующие связи работников и ОСП с заявителями; — оказания консультационных услуг заявителям работниками ОСП; — дискриминационный доступ к услугам ОСП; — конфликты интересов между работниками и ОСП с представителями заявителей; — не раскрытие информации о существовании аффилированных лиц с ОСП; — несвоевременное выполнение работ по оценке (подтверждению) соответствия продукции; — несоответствие результатов работ по оценке (подтверждению) соответствия продукции установленным требованиям; — несоответствие результатов работ по оценке (подтверждению) соответствия продукции ожиданиям заявителей; — незапланированные расходы разных видов ресурсов, связанных с проведением работ по оценке (подтверждению) соответствия продукции; — чрезмерная загрузка работников ОСП; — риски, вытекающие из взаимоотношений работников и ОСП с заявителями: — собственная выгода; — оценка собственной деятельности; — близкие отношения; — запугивание, заступничество, соперничество. |